天成控股 股票索赔
时效届满 · 不再征集违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入实施日虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2017-04-24揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案目前处于证监会立案调查阶段，尚无行政处罚决定。根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第二条，人民法院不得仅以虚假陈述未经监管部门行政处罚或者人民法院生效刑事判决的认定为由裁定不予受理。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案由 贵阳市中级人民法院 管辖。
发行人：贵州长征天成控股股份有限公司；注册地址：贵州省遵义市汇川区武汉路临1号。发行人住所地在贵州省（自治区），由省会贵阳市中级人民法院管辖。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2018-01-11 原文 PDF
关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年1月9日，贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《调查通知书》（稽查总队调查通字180009号），对公司2016年年度业绩预告与年度报告业绩披露差异进行立案调查。
公司将全力配合中国证监会的相关调查工作,并根据调查进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
贵州长征天成控股股份有限公司董事会2018年1月10日
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2021-08-14 原文 PDF
经查明，天成控股存在以下违法事实：
一、未按规定披露为控股股东及其关联方提供担保事项
2017年1月至2019年1月，天成控股及其子公司共计8次为控股股东银河天成集团有限公司（以下简称银河集团）及其关联方提供对外借款担保、商业承兑汇票承兑连带保证责任担保、保证金质押借款担保，累计关联担保发生额49,183万元，其中2017年、2018年、2019年关联担保发生额分别为41,600万元、5,633万元、1,950万元，分别占上一年度经审计净资产的36.07%、4.9%、1.6%。2021年4月30日，天成控股公告披露“截止本公告日，控股股东违规担保余额11,180万元”。
前述关联担保事项，天成控股未按《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订、2018年修订、2019年修订）》第10.2.6条规定履行董事会、股东大会审议程序；也未按《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二、三、
二十一、二十二、三十条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2
号年度报告的内容与格式（2016年修订、2017年修订）》第四十、四十一条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的内容与格式（2016年修订、2017年修订）》第三十八、三十九条以及《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订、2018年修订、2019年修订）》第9.11、9.14、10.2.6条的规定，及时履行临时报告披露义务和在2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报中披露。
二、未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项
2017年3月至2019年，天成控股及其子公司直接（或间接）向银河集团及其关联方划转资金13,576.3万元、代银河集团及其关联方偿还债务或利息8,916.1万元、对外借款19,000万元直接供银河集团使用、履行为银河集团及其关联方连带担保责任被法院强制划转资金5,441.02万元，非经营性资金占用总计46,933.42万元。按年度统计，2017年、2018年、2019年发生额分别为20,000万元、20,492.35万元、6,441.07万元，分别占上一年度天成控股经审计净资产的17.34%、17.83%、5.28%。2021年4月30日，天成控股公告披露“截止本公告日，控股股东资金占用余额31,050.08万元”。
前述关联方非经营性资金占用事项，天成控股未按《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二、三、二十一、二十二、三十条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式（2016年修订、2017年修订）》第三十一、四十条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的内容与格式（2016年修订、2017年修订）》第三十八条，以及《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订、2018年修订、2019年修订）》第10.2.4、10.2.5、10.2.9、10.2.10条的规定，及时履行临时报告披露义务和在2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报中披露。
三、未按规定披露重大诉讼、仲裁事项
2018年上半年，天成控股发生诉讼事项2起，涉诉金额合计13,345万元，其中自2018年3月28目知悉“李振涛向法院起诉，请求判决天成控股等偿还借款本金9,000万元”起，天成控股连续未披露涉诉金额占最近一期经审计净资产的比例超过10%。天成控股2018年全年发生诉讼、仲裁事项15起，涉诉金额合计56,438.67万元，占最近一期经审计净资产的比例超过49.12%。
前述诉讼、仲裁事项，天成控股未按《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十项，以及《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订、2018年修订、2019年修订）》第11.1.1、11.1.2、11.1.5条的规定，及时履行临时报告披露义务；未按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的内容与格式（2017年修订）》第三十四条，分别在2018年半年报和2019年半年报中披露前述2起诉讼事项（涉诉金额13,345万元）和1起涉诉事项（涉诉金额1,000万元）；未按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式（2017年修订）》第三十六条的规定，在2018年年报中披露前述2起涉诉事项（涉诉金额3,228.33万元）。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：贵州证监局《行政处罚决定书》〔2024〕2号，2024-12-23 查看原文
经查明,当事人存在以下违法事实:天成控股未按规定对万某波、中安融金(深圳)商业保理有限公司(以下简称中安融金)相关借款的利息、罚息等进行财务处理,导致公司2020年多计净资产达3,707.50万元,占当期披露净资产绝对值的58.71%,公司披露的2020年年度报告存在虚假记载。2022年4月30日,天成控股披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,主动对相关财务数据进行更正并追溯调整。
处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:一、对天成控股给予警告,并处以300万元罚款;二、对高健给予警告,并处以100万元罚款;三、对黄巨芳给予警告,并处以50万元罚款。
