法律法规

股票索赔相关法律法规

汇编证券虚假陈述索赔涉及的司法解释、监管规则和各地法院规定，文本取自官方公开发布的原文。

法律4

现行有效中华人民共和国证券法主席令第三十七号2019-12-282020年3月1日起施行。证券发行、交易、信息披露与投资者保护的基本法律。第八十五条、第一百六十三条等是证券虚假陈述民事责任的法律依据，第九十五条规定了投资者保护机构的代表人诉讼。现行有效中华人民共和国民事诉讼法主席令第十一号2023-09-012024年1月1日起施行。民事诉讼的基本程序法。证券虚假陈述索赔涉及的管辖、共同诉讼、代表人诉讼（第五十六条、第五十七条）、证据、保全和执行等程序规则均以本法为基础。现行有效中华人民共和国民法典主席令第四十五号2020-05-282021年1月1日起施行。总则编第九章「诉讼时效」（第一百八十八条等）规定普通诉讼时效期间、起算、中止与中断，是判断证券虚假陈述索赔是否超过诉讼时效的基础规则；合同编、侵权责任编另涉及违约与侵权的民事责任。现行有效中华人民共和国行政处罚法主席令第七十号2021-01-222021年7月15日起施行。规定行政处罚的种类、设定、决定程序（含听证程序）和执行。证监会对上市公司作出行政处罚，先发事先告知书、再经陈述申辩和听证后作出处罚决定，程序依据即本法；行政处罚决定书是证券虚假陈述索赔的重要证据。

司法解释与司法文件16

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证监会规范与行业规则24

现行有效关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定证监会财政部公告〔2022〕40号2022-07-27胜诉后执行不到位怎么办？本规定明确：终结执行或破产程序终结后一年内，投资者可向证监会申请，把违法行为人已缴的罚没款退付用于赔偿。现行有效《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》立法说明证监会财政部（2022年7月）2022-07-27起草背景、十四条主要内容及公开征求意见（28条）的采纳情况，含「先赔后罚」「债券受托管理人能否申请」两个争议点的回应。现行有效行政处罚罚没款执行规则证监会公告〔2023〕51号2023-08-31证监会及派出机构执行行政处罚罚没款的程序规则：缴纳期限、暂缓与分期缴纳条件（法人罚款不低于500万元、自然人不低于100万元）、催告、申请强制执行及退库。现行有效关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知证监发〔2020〕67号2020-07-31明确投资者保护机构（中证中小投资者服务中心、中国证券投资者保护基金公司）参加证券纠纷特别代表人诉讼的原则、工作机制、中国结算确权及各方职责。现行有效中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则（试行）2020-07-31规定投服中心参加证券纠纷特别代表人诉讼的案件选定、投资者特别授权、代为登记、调解与上诉等诉讼活动规则，以及投资者的权利义务。现行有效上海市高级人民法院中国证券监督管理委员会上海监管局贯彻落实《关于适用〈最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定〉有关问题的通知》加强协作的若干意见沪高法〔2022〕216号2022-05-16上海市高级人民法院中国证券监督管理委员会上海监管局贯彻落实《关于适用〈最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定〉有关问题的通知》加强协作的若干意见沪高法[2022]216号为妥善审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案… 现行有效上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定中国证券监督管理委员会公告〔2025〕8号2025-04-07证监会公告〔2025〕8号，规定上市公司信息披露暂缓与豁免的适用情形、程序和内部管理要求。现行有效欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（2025修正）中国证券监督管理委员会令第227号2025-03-27证监会令第227号（2025年修正），规定欺诈发行上市股票责令回购的适用情形和程序。

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现行有效中国证监会行政处罚裁量基本规则中国证券监督管理委员会令第225号2025-01-17证监会令第225号，规定证监会行政处罚裁量的基本原则、考量因素和适用规则。现行有效国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知国办发〔2024〕34号2024-06-29国务院办公厅转发证监会等部门意见，提出进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的措施。现行有效证券期货违法行为行政处罚办法中国证券监督管理委员会令第186号2021-07-14证监会令第186号，规定证券期货违法行为行政处罚的适用规则和程序要求。现行有效上市公司信息披露管理办法（2025年修订）证监会令第226号2025-03-282025年7月1日起施行，同时废止2021年证监会令第182号。规定上市公司及其他信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，列举重大事件和临时报告情形，是认定虚假陈述、重大性及信息披露义务的规章依据。此前发生的行为适用何版本，以法院认定… 现行有效上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2026年修订）上证发〔2026〕9号2026-01-272026年1月27日起施行。规定上交所对上市公司及其董监高、股东、实际控制人、中介机构等监管对象实施的纪律处分和监管措施种类：监管措施含口头警示、书面警示（以监管关注函、警示函等书面形式告知违规事实并要求补救改正）、监管谈话、要求限期改正… 现行有效深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2025年修订）2025-05规定深交所对上市公司及其董监高、中介机构等实施的自律监管措施和纪律处分种类：自律监管措施含口头警示、书面警示（以监管函等书面形式告知违规事实并要求防范、补救或者改正）、约见谈话、要求公开更正、澄清或说明、要求限期改正等；纪律处分含通报批评、… 现行有效上海证券交易所自律管理听证实施细则（2023年8月修订）2023-08-25规定上交所在纪律处分审核、终止上市审核、复核等过程中举行自律管理听证的范围和程序，监管对象可以申请听证。现行有效深圳证券交易所纪律处分听证程序细则深证上〔2013〕15号2013规定深交所对拟给予公开谴责处分的上市公司，在其要求时举行纪律处分听证的程序。现行有效中国证监会关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见中国证券监督管理委员会公告〔2021〕17号2021-07-09中国证监会关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见中国证券监督管理委员会公告[2021]17号现公布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，自公布之日起施行。中国证监会二O二一年七月九日中国证监会关… 现行有效上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年4月修订）上证发〔2026〕43号2026-04-24上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年4月修订）各市场参与人：为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》相关要求，进一步规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”行为，促进和保障董事… 现行有效上海证券交易所股票上市规则（2026年4月修订）上证发〔2026〕42号2026-04-24上海证券交易所股票上市规则（2026年4月修订）上证发[2026]42号各市场参与人：为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》相关要求，进一步规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”… 现行有效深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》的通知深证上〔2026〕550号2026-04-24深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》的通知深证上[2026]550号各市场参与人：为贯彻落实中国证监会《关于深化创业板改革更好服务新质生产力发展的意见》《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书… 现行有效深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2026年修订）》的通知深证上〔2026〕549号2026-04-24深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2026年修订）》的通知深证上[2026]549号各市场参与人：为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》有关要求，进一步规范上市公司董事、高级管理人员等“关… 现行有效中华全国律师协会律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引2017-04-012017年律协业务指引。按当时有效的法释〔2003〕2号体系整理管辖、时效、三日一价与损失计算；其中前置程序等表述已被2022年司法解释取代，阅读时须对照现行规定。现行有效中证中小投资者服务中心损失测算业务规则2026-07-31中证中小投资者服务中心损失测算业务规则第一章总则第一条为了规范损失测算活动，明确业务流程，发挥损失测算在证券纠纷化解等工作中的作用，根据《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》《最高… 现行有效中国证券业协会关于修订发布《证券行业执业声誉信息管理办法》的通知中证协发〔2026〕40号2026-03-27中国证券业协会关于修订发布《证券行业执业声誉信息管理办法》的通知中证协发[2026]40号各会员单位、相关自律管理对象：为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订了《证券行业执业声誉信息管理办法》（…

地方法院规定与意见26

现行有效上海金融法院、中证中小投资者服务中心关于证券纠纷“示范性诉讼+批量化调解”的工作指引2026上海金融法院与中证中小投资者服务中心共同制定，规范证券纠纷“示范性诉讼+批量化调解”的衔接工作。现行有效江苏省高级人民法院、中国证券监督管理委员会江苏监管局关于印发《关于加强金融司法与证券监管协同工作的意见》的通知苏高法〔2023〕244号2023-12-28江苏高院与江苏证监局联合印发，就加强金融司法与证券监管协同工作作出规定。现行有效上海金融法院关于证券纠纷示范判决机制的规定2021-12-15上海金融法院2021年12月15日审判委员会通过，规定证券纠纷示范判决的适用条件、程序和效力。现行有效深圳市中级人民法院关于依法妥善处理证券期货纠纷加强中小投资者合法权益保护的意见（试行）2019-04-01深圳中院2019年（试行）意见，就依法妥善处理证券期货纠纷、加强中小投资者合法权益保护作出规定。现行有效江苏省高级人民法院、中国证券监督管理委员会江苏监管局关于印发《证券期货纠纷诉调对接工作办法》的通知苏高法电〔2016〕236号2016-11-17江苏高院与江苏证监局联合印发，规定证券期货纠纷诉调对接工作的办法。现行有效苏州中院获批第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件管辖权2022-06-09江苏省高级人民法院于2022年6月7日作出批复，指定苏州市中级人民法院管辖发行人住所地在苏州市辖区内、依法应由江苏省内法院管辖的第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，自2022年6月9日起实施（此前由南京市中级人民法院管辖，受理截止2022… 现行有效上海市国有资产监督管理委员会关于印发上海市国资委监管企业案件纠纷和解调解操作指引的通知沪国资委法规（2023）223号2023-09-08上海市国有资产监督管理委员会关于印发上海市国资委监管企业案件纠纷和解调解操作指引的通知各监管企业、委托监管单位、受托监管企业，各区国资委: 为贯彻落实习近平法治思想，促进和规范我委监管企业案件纠纷和解调解工作，依法化解矛盾纠纷、维护企业合… 现行有效山东省青岛市中级人民法院关于证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件诉讼指引2022-12-08青岛中院制定的证券虚假陈述侵权民事赔偿案件诉讼指引：案件范围与管辖（含山东高院〔2002〕73号通知）、立案材料、诉讼时效、诉讼主体、证据准备，以及实施日、揭露日、基准日、损失和各被告过错认定要点。

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已废止（历史参考）4

已废止最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定法释〔2003〕2号2003-01-092003年至2022年间证券虚假陈述索赔的裁判依据，设有行政处罚/刑事裁判前置程序。已被法释〔2022〕2号取代，但对理解在先案件、诉讼时效衔接与裁判沿革仍有参考价值。已废止上市公司信息披露管理办法（2021年修订，已被2025年修订版替代）证监会令第182号2021-03-182021年5月1日起施行，2025年7月1日起被证监会令第226号替代。2025年7月以前的信息披露行为，法院审理时仍可能适用本版。已废止最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知法明传〔2001〕43号2002-01-152002年打开证券虚假陈述民事赔偿诉讼大门的通知，设行政处罚前置。已被法释〔2022〕2号废止，仅作沿革对照。已废止上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2023年8月修订）上证发〔2023〕138号2023-08-252023年8月25日发布，2026年1月27日被2026年修订版替代。2026年以前交易所采取的纪律处分和监管措施，适用本版。

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