方正证券 股票索赔
时效届满 · 不再征集索赔条件-买卖区间
- ① 买入2011-08-09虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2015-07-15揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案预计由 长沙市中级人民法院 管辖。
发行人：方正证券股份有限公司；注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717。发行人住所地在湖南省（自治区），由省会长沙市中级人民法院管辖；该省高院另有指定其他中院管辖的，以指定为准。
该省份另有其他中级人民法院可管辖此类案件的安排，具体以省高级人民法院的指定和实际受理法院为准。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2015-07-15 原文 PDF
关于收到中国证监会调查通知书的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2015年7月14日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（湘证调查字0335号）。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
立案调查期间，公司将全面配合中国证监会的调查工作，并就相关事项及时履行信息披露义务。
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司发布的信息均以上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会二○一五年七月十五日
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：证监会《行政处罚决定书》〔2019〕53号，2019-06-04 查看原文
经查明，当事人刘文聪存在以下违法事实：刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试，并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日，刘文聪与方正证券股份有限公司（以下简称方正证券）广州站前路证券营业部签订劳动合同，后于2017年1月14日取得执业证书。2016年11月，刘文聪与朋友朱某明口头约定，二人共同出资进行股票交易，由刘文聪操作朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大道中路证券营业部开立的账户进行交易，并利用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的交易盈亏由刘文聪自担，朱某明出资部分的交易盈亏由刘文聪、朱某明平分。2016年11月11日，刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户，转入前一日“朱某明”账户资产余额为37,732.03元。刘文聪在方正证券执业后，继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日，“朱某明”账户先后交易12只股票，具体情况如下：（1）“南威软件”期初市值1,449,474.24元，期间买入成交5,279,203.00元，卖出成交6,491,108.12元，交易亏损249,895.16元；（2）“华铁科技”买入成交1,387,698.00元，卖出成交1,481,016.00元，交易盈利90,345.25元；（3）“四通股份”买入成交928,201.00元，卖出成交792,000.00元，交易亏损137,887.50元；（4）“中国银河”为申购中签的新股，申购金额6,810.00元，期间卖出成交11,810.00元，交易盈利4,982.04元；（5）“平安银行”买入成交161,053.00元，卖出成交161,590.00元，交易盈利214.09元；（6）“万科A”买入成交295,254.00元，卖出成交292,434.00元，交易亏损3,406.28元；（7）“京东方A”买入成交1,306.00元，期间无卖出，期末市值1,520.00元，交易盈利213.35元；（8）“凯瑞德”买入成交1,713,816.00元，卖出成交1,686,461.00元，交易亏损30,741.60元；（9）“神开股份”买入成交319,906.00元，卖出成交339,888.00元，交易盈利19,312.22元；（10）“世联行”期初市值718.00元，期间卖出成交718.00元，交易亏损1.08元；（11）“金发拉比”买入成交1,762,531.00元，卖出成交1,707,776.00元，交易亏损58,197.93元；（12）“奥联电子”期初市值18,425.00元，期间卖出成交21,025.00元，交易盈利2,568.46元。综上，“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元，卖出成交12,985,826.12元，累计买卖金额24,834,794.12元，最终亏损362,494.14元。根据刘文聪的出资比例，归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。
处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：对刘文聪处以10万元罚款。
