大连热电 股票索赔
立案调查中违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入2021-11-02虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有揭露日揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案目前处于证监会立案调查阶段，尚无行政处罚决定。根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第二条，人民法院不得仅以虚假陈述未经监管部门行政处罚或者人民法院生效刑事判决的认定为由裁定不予受理。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案由 大连市中级人民法院 管辖。
发行人：大连热电股份有限公司；注册地址：辽宁省大连市沙河口区香周路210号。发行人住所地在大连（计划单列市或经济特区），由大连市中级人民法院管辖。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2022-05-25 原文 PDF
大连热电股份有限公司关于公司及控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别和连带责任。
近日，大连热电股份有限公司（以下简称“公司”）和控股股东大连市热电集团有限公司（以下简称“控股股东”）分别收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（证监立案字0212022002号）《立案告知书》（证监立案字0212022001号），公司及控股股东因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司及控股股东进行立案。
公司及控股股东将积极配合立案调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司生产经营情况正常。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
大连热电股份有限公司2022年5月24日
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2022-06-03 原文 PDF
经查明，大连热电股份有限公司(以下简称大连热电)涉嫌违法的事实如下:
大连热电与其控股股东大连市热电集团有限公司(以下简称热电集团)存在较为频繁的关联交易和资金往来，缺乏独立性。大连热电与热电集团因经营业务需要经常发生煤炭买卖关联交易。经查实，2021年10月末，大连热电在存煤已经满足冬季供暖期用煤需求情况下，又支付1.6亿元为热电集团购煤，实质上形成控股股东非经营性资金占用。上述1.6亿元资金，占大连热电2020年末经审计净资产的21.51%。
截至2022年4月22日，热电集团已将全部占用资金及利息归还大连热电。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：大连证监局《行政处罚决定书》〔2022〕010号，2022-06-14 查看原文
经查明，当事人存在以下违法事实:
大连热电与其控股股东热电集团存在较为频繁的关联交易和资金往来，缺乏独立性。大连热电与热电集团因经营业务需要经常发生煤炭买卖关联交易。经查实，2021年10月末，大连热电在存煤已经满足冬季供暖期用煤需求情况下，又支付1.6亿元为热电集团购煤，实质上形成控股股东非经营性资金占用。上述1.6亿元资金，占大连热电2020年末经审计净资产的21.51%。截至2022年4月22日，热电集团已将全部占用资金及利息归还大连热电。
处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：
一、对大连市热电集团有限公司处以100万元的罚款；
二、对大连热电股份有限公司给予警告，并处以50万元的罚款；
三、对邵阳给予警告，并处以40万元的罚款；
四、对李俊修处以20万元的罚款；
五、对王杰给予警告，并处以20万元的罚款；
六、对李林给予警告，并处以20万元的罚款；
七、对沈军给予警告，并处以20万元的罚款。
