东方海洋 股票索赔
时效届满 · 不再征集违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入实施日虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2020-07-30揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案预计由 青岛市中级人民法院或济南市中级人民法院 管辖。
发行人：山东东方海洋科技股份有限公司；注册地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18号。发行人住所地在烟台。山东省内济南、青岛两家中级人民法院均有受理此类案件的记录，胶东各市的划分需按山东省高院的管辖安排核对。
该省份另有其他中级人民法院可管辖此类案件的安排，具体以省高级人民法院的指定和实际受理法院为准。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2020-07-31 原文 PDF
关于公司及控股股东收到中国证监会立案调查通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月29日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司的《调查通知书》（鲁证调查字[2020] 13号），因公司涉嫌存在信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
同时，公司收到中国证监会对公司控股股东山东东方海洋集团有限公司（以下简称“控股股东”）的《调查通知书》（鲁证调查字[2020] 20号），因其涉嫌违反证券法相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司控股股东立案调查。
在立案调查期间，公司及控股股东将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
本公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司董事会2020年7月31日
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2021-12-01 原文 PDF
经查明，东方海洋涉嫌违法的事实如下:
一、未及时披露及未在定期报告中披露非经营性占用资金关联交易
山东东方海洋集团有限公司（以下简称东方海洋集团）系东方海洋的控股股东。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第三款的相关规定，东方海洋集团为东方海洋的关联方。
东方海洋于2019年3月21日向济南市鲁盐小额贷款有限公司借款1,500万元，东方海洋之全资子公司山东东方海洋销售有限公司（以下简称海洋销售）收到借款的当日全部转入爱特斯（烟台）实业有限公司（以下简称爱特斯）银行账户。爱特斯银行账户由东方海洋集团控制使用。
东方海洋于2019年3月28日向北京银行借款3,000万元，并将借款直接转入爱特斯银行账户。
东方海洋于2019年3月28日向浦发银行借款6,000万元，并将借款直接转入烟台启尼商贸有限公司银行账户，代东方海洋集团偿还对外债务。
东方海洋分别于2019年6月17日、8月5日、9月6日向绿叶投资集团有限公司（以下简称绿叶投资）借款1,000万元、400万元、500万元，由绿叶投资直接转入烟台市水产技术推广中心（以下简称水产中心）银行账户。赵玉山担任水产中心法定代表人。水产中心银行账户由东方海洋集团控制使用。
2019年度，东方海洋下属相关厂区海参产品等销售款20笔合计1,229.77万元（其中2019年上半年12笔合计918.6万元）被东方海洋集团占用，东方海洋海参产品等存货151批次合计价值3,776.47万元（其中2019年上半年69批次合计价值1,290.95万元）被东方海洋集团直接取用。东方海洋集团授意东方海洋不做账务处理。
2020年1月22日，国信东方（烟台）循环水养殖科技有限公司（以下简称国信东方）向烟台市中级人民法院支付1,000万元，向青岛国信融资担保有限公司支付6,000万元，系代东方海洋集团偿还对外债务。2020年2月7日，东方海洋与国信东方签署《土地、厂房转让合同》《设备转让合同》，将“三文鱼资产”相关土地使用权及厂房作价19,540万元、设备作价3,060万元转让给国信东方，并以国信东方代东方海洋集团偿还的上述债务抵顶应收款项。
海洋销售分别于2019年12月24日、12月25日、12月26日收到张家港保税区戊鼎国际贸易有限公司2,400万元、20,000万元、20,000万元；于12月26日收到江苏鑫之泉国际贸易有限公司20,000万元；于12月27日收到悦镶（上海）国际贸易有限公司20,000万元。收到的上述资金是东方海洋集团自外部拆借资金用于偿还所占用的东方海洋资金。海洋销售分别于收到上述资金的当日将上述资金转入东方海洋全资子公司富东（烟台）商贸有限公司（以下简称富东商贸）银行账户。富东商贸分别于收到上述资金的当日将上述资金转换为期限为3个月的定期存单。富东商贸于2019年12月24日签订一份《质押合同》、12月25日签订两份《质押合同》，分别为上海炬伊机械设备有限公司2,400万元、10,000万元、20,000万元借款提供定期存单质押担保，借款人借款期限与定期存单期限相同；于2019年12月26日、27日各签订两份《质押合同》，分别为镇江中能恒兴国际贸易有限公司10,000万元、20,000万元、13,000万元、7,000万元借款提供定期存单质押担保，借款人借款期限与定期存单期限相同。上述定期存单质押到期后，富东商贸分别于2020年3月24日、25日、26日将2,400万元、20,000万元、10,000万元转入上海炬伊机械设备有限公司银行账户，分别于2020年3月26日、27日将30,000万元、20,000万元转入镇江中能恒兴国际贸易有限公司银行账户。富东商贸转出上述82,400万元资金系代东方海洋集团偿还对外债务。马兆山担任海洋销售和富东商贸法定代表人兼执行董事。
东方海洋及其子公司通过代偿债务、银行划款等方式，向东方海洋集团等关联方提供财务资助，构成东方海洋与东方海洋集团等关联方之间的关联交易。
根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条第一款、第二款第十二项，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十条第二款第三项及《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）10.2.4等规定，东方海洋应当及时披露上述关联交易事项。东方海洋未及时披露上述重大事件。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告[2017]18号）第三十八条的规定，东方海洋应当在相关定期报告中披露相关关联交易情况。
东方海洋未在《2019年半年度报告》中完整披露当期发生的上述相关关联交易，导致定期报告存在重大遗漏。
二、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保
2018年5月7日，东方海洋集团向孙德蛟借款1,000万元，月利率4%。借款到期无法偿还后，2019年12月28日，东方海洋集团与孙德蛟签订《还款协议书》，约定以登记在于善福名下的两处房产抵顶上述借款部分本息，并延长还款期和担保期。东方海洋、于雁冰提供连带责任保证。
2018年6月20日，东方海洋集团向烟台新兴纺织医用品有限公司借款3,500万元，月利率2%。东方海洋、车轼提供连带责任保证。
2018年7月27日，东方海洋集团向烟台农村商业银行借款3,000万元。东方海洋为保证人烟台市再担保有限公司提供反担保。
2018年9月25日，东方海洋集团向烟台盛盈百货有限公司借款1,000万元，月利率3%。东方海洋及控股子公司烟台得沣海珍品有限公司、车轼提供连带责任保证。
2018年11月16日，烟台屯德水产有限公司（以下简称屯德水产）向山东财基投资有限公司借款3,000万元，年利率24%。东方海洋及其全资子公司精准基因科技有限公司（以下简称精准基因）、于雁冰等提供连带责任保证。赵玉山、于雁冰担任屯德水产董事。屯德水产银行账户由东方海洋集团控制使用。
2018年11月16日，东方海洋集团向烟台农村商业银行借款1,800万元。
东方海洋为保证人绿叶投资提供反担保。
2018年11月29日，东方海洋集团向青岛中泰荣科网络科技有限公司借款6,000万元，月利率2%。东方海洋、车志远等提供连带责任保证。
2018年12月20日，车志远分别向烟台智库典当有限公司借款2,600万元、5,000万元。东方海洋及车志远担任法定代表人的四家全资子公司精准基因、天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司、东方海洋生命科技有限公司提供连带责任保证。
2019年1月15日，东方海洋集团向鞠宏霙借款1,500万元，年利率36%。
东方海洋提供连带责任保证。
2019年2月12日，东方海洋集团向烟台市财金发展投资集团有限公司借款2,260万元。东方海洋、于深基、赵玉山提供连带责任保证。车轼、于深基、赵玉山在东方海洋董事会决议上签字，于雁冰指使他人以战淑萍、李存明名义签字。
2019年6月27日，东方海洋集团向威海市商业银行借款3,000万元。东方海洋为保证人绿叶投资提供反担保。
2019年9月30日、10月31日、11月25日、2020年3月23日，东方海洋集团分别向绿叶投资借款10.51万元、1,000万元、2,000万元、31.01万元，年利率15%。东方海洋提供连带责任保证。
2019年11月27日，东方海洋与华夏银行签署担保协议，分别为爱特斯、烟台东琨国际贸易有限公司5,305万元、4,350万元最高额借款额度提供连带责任保证。
2019年11月29日，东方海洋集团向上海浦东发展银行借款2,000万元。
东方海洋为保证人绿叶投资提供反担保。
根据《中华人民共和国公司法》第十六条第二款、2005年《证券法》第六十七条第二款第三项、《证券法》第八十条第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十一条第一款第二项、第七十一条第一款第二项及《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订、2018修订）9.1、9.11等规定，东方海洋应当将上述对东方海洋集团等的担保事项提交股东大会审议并在签订担保合同之日起两个交易日内披露。东方海洋未及时披露上述重大事件。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告[2017]18号）第三十八条的规定，东方海洋应当在相关定期报告中披露上述关联担保情况。
东方海洋未在《2019年半年度报告》中完整披露当期发生的对外关联担保，导致定期报告存在重大遗漏。
三、未及时披露重大诉讼和仲裁
2019年5月起，东方海洋因关联担保合同纠纷等原因累计发生多起诉讼、仲裁案件。2019年5月至12月，东方海洋涉及诉讼14起、仲裁1起，涉案金额累计为40,058.82万元。2020年1月至5月，东方海洋涉及诉讼9起、仲裁1起，涉案金额累计为35,837.06万元。
根据2005年《证券法》第六十七条第二款第十项、《证券法》第八十条第二款第十项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第七十一条第一款第二项及《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）11.1.1、11.1.2的规定，东方海洋应当在收到重大诉讼、仲裁相关法律文书之日起两个交易日内，披露重大诉讼、仲裁发生情况。东方海洋未及时披露上述重大事件。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：山东证监局《行政处罚决定书》〔2022〕1号，2022-01-13 查看原文
经查明，东方海洋存在以下违法事实：
一、未及时披露及未在定期报告中披露非经营性占用资金关联交易
东方海洋集团系东方海洋的控股股东。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第三款的相关规定，东方海洋集团为东方海洋的关联方。
东方海洋于2019年3月21日向济南市鲁盐小额贷款有限公司借款1,500万元，东方海洋之全资子公司山东东方海洋销售有限公司（以下简称海洋销售）收到借款的当日全部转入爱特斯（烟台）实业有限公司（以下简称爱特斯）银行账户。爱特斯银行账户由东方海洋集团控制使用。
东方海洋于2019年3月28日向北京银行借款3,000万元，并将借款直接转入爱特斯银行账户。
东方海洋于2019年3月28日向浦发银行借款6,000万元，并将借款直接转入烟台启尼商贸有限公司银行账户，代东方海洋集团偿还对外债务。
东方海洋分别于2019年6月17日、8月5日、9月6日向绿叶投资集团有限公司（以下简称绿叶投资）借款1,000万元、400万元、500万元，由绿叶投资直接转入烟台市水产技术推广中心（以下简称水产中心）银行账户。赵玉山担任水产中心法定代表人。水产中心银行账户由东方海洋集团控制使用。
2019年度，东方海洋下属相关厂区海参产品等销售款20笔合计1,229.77万元（其中2019年上半年12笔合计918.6万元）被东方海洋集团占用，东方海洋海参产品等存货151批次合计价值3,776.47万元（其中2019年上半年69批次合计价值1,290.95万元）被东方海洋集团直接取用。东方海洋集团授意东方海洋不做账务处理。
2020年1月22日，国信东方（烟台）循环水养殖科技有限公司（以下简称国信东方）向烟台市中级人民法院支付1,000万元，向青岛国信融资担保有限公司支付6,000万元，系代东方海洋集团偿还对外债务。2020年2月7日，东方海洋与国信东方签署《土地、厂房转让合同》《设备转让合同》，将“三文鱼资产”相关土地使用权及厂房作价19,540万元、设备作价3,060万元转让给国信东方，并以国信东方代东方海洋集团偿还的上述债务抵顶应收款项。
海洋销售分别于2019年12月24日、12月25日、12月26日收到张家港保税区戊鼎国际贸易有限公司2,400万元、20,000万元、20,000万元；于12月26日收到江苏鑫之泉国际贸易有限公司20,000万元；于12月27日收到悦镶（上海）国际贸易有限公司20,000万元。收到的上述资金是东方海洋集团自外部拆借资金用于偿还所占用的东方海洋资金。海洋销售分别于收到上述资金的当日将上述资金转入东方海洋全资子公司富东（烟台）商贸有限公司（以下简称富东商贸）银行账户。富东商贸分别于收到上述资金的当日将上述资金转换为期限为3个月的定期存单。富东商贸于2019年12月24日签订一份《质押合同》、12月25日签订两份《质押合同》，分别为上海炬伊机械设备有限公司2,400万元、10,000万元、20,000万元借款提供定期存单质押担保，借款人借款期限与定期存单期限相同；于2019年12月26日、27日各签订两份《质押合同》，分别为镇江中能恒兴国际贸易有限公司10,000万元、20,000万元、13,000万元、7,000万元借款提供定期存单质押担保，借款人借款期限与定期存单期限相同。上述定期存单质押到期后，富东商贸分别于2020年3月24日、25日、26日将2,400万元、20,000万元、10,000万元转入上海炬伊机械设备有限公司银行账户，分别于2020年3月26日、27日将30,000万元、20,000万元转入镇江中能恒兴国际贸易有限公司银行账户。富东商贸转出上述82,400万元资金系代东方海洋集团偿还对外债务。马兆山担任海洋销售和富东商贸法定代表人兼执行董事。
东方海洋及其子公司通过代偿债务、银行划款等方式，向东方海洋集团等关联方提供财务资助，构成东方海洋与东方海洋集团等关联方之间的关联交易。
根据2005年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十二项，《证券法》第八十条第二款第三项及《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）10.2.4等规定，东方海洋应当及时披露上述关联交易事项。东方海洋未及时披露上述重大事件。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十八条的规定，东方海洋应当在相关定期报告中披露相关关联交易情况。东方海洋未在《2019年半年度报告》中完整披露当期发生的上述相关关联交易，导致定期报告存在重大遗漏。
二、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保
2018年5月7日，东方海洋集团向孙某蛟借款1,000万元，月利率4%。借款到期无法偿还后，2019年12月28日，东方海洋集团与孙某蛟签订《还款协议书》，约定以登记在于善福名下的两处房产抵顶上述借款部分本息，并延长还款期和担保期。东方海洋、于雁冰提供连带责任保证。
2018年6月20日，东方海洋集团向烟台新兴纺织医用品有限公司借款3,500万元，月利率2%。东方海洋、车轼提供连带责任保证。
2018年7月27日，东方海洋集团向烟台农村商业银行借款3,000万元。东方海洋为保证人烟台市再担保有限公司提供反担保。
2018年9月25日，东方海洋集团向烟台盛盈百货有限公司借款1,000万元，月利率3%。东方海洋及控股子公司烟台得沣海珍品有限公司、车轼提供连带责任保证。
2018年11月16日，烟台屯德水产有限公司（以下简称屯德水产）向山东财基投资有限公司借款3,000万元，年利率24%。东方海洋及其全资子公司精准基因科技有限公司（以下简称精准基因）、于雁冰等提供连带责任保证。赵玉山、于雁冰担任屯德水产董事。屯德水产银行账户由东方海洋集团控制使用。
2018年11月16日，东方海洋集团向烟台农村商业银行借款1,800万元。
东方海洋为保证人绿叶投资提供反担保。
2018年11月29日，东方海洋集团向青岛中泰荣科网络科技有限公司借款6,000万元，月利率2%。东方海洋、车志远等提供连带责任保证。
2018年12月20日，车志远分别向烟台智库典当有限公司借款2,600万元、5,000万元。东方海洋及车志远担任法定代表人的四家全资子公司精准基因、天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司、东方海洋生命科技有限公司提供连带责任保证。
2019年1月15日，东方海洋集团向鞠某霙借款1,500万元，年利率36%。
东方海洋提供连带责任保证。
2019年2月12日，东方海洋集团向烟台市财金发展投资集团有限公司借款2,260万元。东方海洋、于深基、赵玉山提供连带责任保证。车轼、于深基、赵玉山在东方海洋董事会决议上签字，于雁冰指使他人以战某萍、李某明名义签字。
2019年6月27日，东方海洋集团向威海市商业银行借款3,000万元。东方海洋为保证人绿叶投资提供反担保。
2019年9月30日、10月31日、11月25日、2020年3月23日，东方海洋集团分别向绿叶投资借款10.51万元、1,000万元、2,000万元、31.01万元，年利率15%。东方海洋提供连带责任保证。
2019年11月27日，东方海洋与华夏银行签署担保协议，分别为爱特斯、烟台东琨国际贸易有限公司5,305万元、4,350万元最高额借款额度提供连带责任保证。
2019年11月29日，东方海洋集团向上海浦东发展银行借款2,000万元。
东方海洋为保证人绿叶投资提供反担保。
根据《中华人民共和国公司法》第十六条第二款、2005年《证券法》第六十七条第二款第三项、《证券法》第八十条第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十一条第一款第二项、第七十一条第一款第二项及《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订、2018年修订）9.1、9.11等规定，东方海洋应当将上述对东方海洋集团等的担保事项提交股东大会审议并在签订担保合同之日起两个交易日内披露。东方海洋未及时披露上述重大事件。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十八条的规定，东方海洋应当在相关定期报告中披露上述关联担保情况。东方海洋未在《2019年半年度报告》中完整披露当期发生的对外关联担保，导致定期报告存在重大遗漏。
三、未及时披露重大诉讼和仲裁
2019年5月起，东方海洋因关联担保合同纠纷等原因累计发生多起诉讼、仲裁案件。2019年5月至12月，东方海洋涉及诉讼14起、仲裁1起，涉案金额累计为40,058.82万元。2020年1月至5月，东方海洋涉及诉讼9起、仲裁1起，涉案金额累计为35,837.06万元。
根据2005年《证券法》第六十七条第二款第十项、《证券法》第八十条第二款第十项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第七十一条第一款第二项及《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）11.1.1、11.1.2的规定，东方海洋应当在收到重大诉讼、仲裁相关法律文书之日起两个交易日内，披露重大诉讼、仲裁发生情况。东方海洋未及时披露上述重大事件。
处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合其违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据2005年《证券法》第一百九十三条、《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：
一、对山东东方海洋科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以130万元罚款；
二、对山东东方海洋集团有限公司处以120万元罚款；
三、对车轼给予警告，并处以120万元罚款，其中作为东方海洋直接负责的主管人员罚款60万元，作为东方海洋集团直接负责的主管人员罚款60万元；
四、对于雁冰给予警告，并处以60万元罚款；
五、对马兆山给予警告，并处以50万元罚款；
六、对车志远给予警告，并处以25万元罚款；
七、对赵玉山给予警告，并处以20万元罚款；
八、对于深基给予警告，并处以20万元罚款；
九、对于善福给予警告，并处以10万元罚款。
