华钰矿业 股票索赔
时效届满 · 不再征集违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入2017-08-16虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2021-09-17揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案由 拉萨市中级人民法院 管辖。
发行人：西藏华钰矿业股份有限公司；注册地址：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦。发行人住所地在西藏省（自治区），由省会拉萨市中级人民法院管辖。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2021-09-17 原文 PDF
华钰矿业关于收到立案告知书和调查通知书的公告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月15日收到了中国证券监督管理委员会西藏监管局（以下简称“西藏证监局”）对公司及西藏道衡投资有限公司（以下简称“道衡投资”）下发的《立案告知书》（证监立案字0322021002号、证监立案字0322021001号）和《调查通知书》（证监调查字0322021003号、证监调查字0322021004号），公司及道衡投资因关联方及关联交易等信息披露事项未及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，西藏证监局决定对公司及道衡投资进行立案并调查相关情况。
本公司及道衡投资将全面配合西藏证监局的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司生产经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会2021年9月17日
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2021-12-31 原文 PDF
经查，道衡投资、华钰矿业涉嫌违法事实如下：
一、未按规定披露关联方及关联交易
（一）华钰矿业2017年半年报、年报，2018年半年报、年报存在重大遗漏刘桂英为上市公司的关联自然人，西藏开恒、西藏诚康由刘桂英直接控制，西藏开恒、西藏诚康即为上市公司关联法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司华钰融信2017年上半年销售总金额为17,688.71万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%，2017年销售总金额为38,910.26万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%；2018年上半年销售总金额为16,016.61万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%，2018年销售总金额为31,989.86万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.70%。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》第三十八条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》第四十条规定，华钰矿业应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。经查，华钰矿业在《2017年半年度报告》《2018年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》未披露该事项，相关报告存在重大遗漏。
（二）道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、
西藏诚康关联人名单及关联关系的说明因刘桂英任担任华钰矿业持股5%以上的股东的董事兼总经理，且为时任华钰矿业董事长刘建军之妹，道衡投资及刘建军均应按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十八条规定，及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。经查，道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。
二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况
（一）上海市第二中级人民法院司法拍卖情况
1.华钰矿业未立即披露发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件2020年6月23日，上海市第二中级人民法院裁定查封、拍卖、变卖被执行人道衡投资持有的华钰矿业流通股57,683,027股，占华钰矿业总股本10.4%。
2020年9月2日、9月16日、9月30日，上海市第二中级人民法院分3次在淘宝网司法拍卖网络平台公开发布拍卖公告《上海市第二中级人民法院关于华钰矿业15,640,081股股票（股票代码:601020）（第一次拍卖）的公告》《上海市第二中级人民法院关于华钰矿业20,191,531股股票（股票代码:601020）（第一次拍卖）的公告》《上海市第二中级人民法院关于华钰矿业21,851,415股股票（股票代码:601020）（第一次拍卖）的公告》，对上述57,683,027股股权进行司法拍卖，并以附件形式附有《执行裁定书》（（2020）沪02执391号之一）扫描件。
上海市第二中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业57,683,027股股份（占华钰矿业总股本10.4%）属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十四项规定的重大事件，华钰矿业应按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款规定立即披露。经查，华钰矿业未立即履行信息披露义务。
2.道衡投资未主动告知上市公司董事会，未配合上市公司履行信息披露义务上海市第二中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业57,683,027股股份（占华钰矿业总股本10.4%）属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条第一款、第四十六条第二款第二项规定的应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务的事件。
华钰矿业于2020年10月9日、11月2日、11月3日、11月13日多次向道衡投资发送询问函，询问内容包含司法拍卖事项，道衡投资未回复。直至2020年12月30日，道衡投资向华钰矿业报送《关于股份被司法拍卖的告知函》。经查，道衡投资未主动告知上市公司董事会、未配合上市公司履行信息披露义务。
（二）北京市第三中级人民法院司法拍卖情况
l.华钰矿业未立即披露发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件2021年2月4日，北京市第三中级人民法院分3笔在北京市第三中级人民法院司法拍卖网络平台发布拍卖公告《北京市第三中级人民法院关于西藏道衡投资有限公司持有的华钰矿业（证券代码601020）10,000,000股股票（一）（第一次拍卖）的公告》《北京市第三中级人民法院关于西藏道衡投资有限公司持有的华钰矿业（证券代码601020）10,000,000股股票（二）（第一次拍卖）的公告》《北京市第三中级人民法院关于西藏道衡投资有限公司持有的华钰矿业（证券代码601020）10,000,000股股票（三）（第一次拍卖）的公告》，对道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份进行公开拍卖，占华钰矿业总股本5.4%。
北京市第三中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份（占华钰矿业总股本5.4%）。属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十四项规定的重大事件，华钰矿业应按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款规定立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。经查，华钰矿业未立即履行信息披露义务。
2.道衡投资未主动告知上市公司董事会，未配合上市公司履行信息披露义务北京市第三中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份（占华钰矿业总股本5.4%），属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条第一款、第四十六条第二款第二项规定的应当主动告知上市公司董事会并配合上市公司履行信息披露义务的事件。经查，道衡投资未能在股权被司法拍卖后，配合上市公司履行信息披露义务。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：监管机关，2022-01-21 查看原文
经查明,道衡投资、华钰矿业存在以下违法事实:
一、未按规定披露关联方及关联交易
(一) 华钰矿业2017年半年报、年报,2018年半年报、年报存在重大遗漏刘桂英为上市公司的关联自然人,西藏开恒实业有限公司(以下简称西藏开恒)、西藏诚康物资有限公司(以下简称西藏诚康)由刘桂英直接控制,西藏开恒、西藏诚康即为上市公司关联法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司西藏华钰融信经贸有限公司2017年上半年销售总金额为17,688.71万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%,2017年销售总金额为38,910.26万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%；2018年上半年销售总金额为16,016.61万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%,2018年销售总金额为31,989.86万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.7%。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订)》第三十八条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)第四十条规定,华钰矿业应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。经查,华钰矿业在《2017年半年度报告》《2018年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》未披露该事项,导致相关报告存在重大遗漏。
(二) 道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明因刘桂英担任华钰矿业持股5%以上的股东即道衡投资的董事兼总经理,且为时任华钰矿业董事长刘建军之妹,道衡投资及刘建军均应按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十八条规定,及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。经查,道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。
二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况
(一) 上海市第二中级人民法院司法拍卖情况1.华钰矿业未立即披露发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件2020年6月23日,上海市第二中级人民法院裁定查封、拍卖、变卖被执行人道衡投资持有的华钰矿业流通股57,683,027股,占华钰矿业总股本10.4%。
2020年9月2日、9月16日、9月30日,上海市第二中级人民法院分3次在淘宝网司法拍卖网络平台公开发布拍卖公告《上海市第二中级人民法院关于华钰矿业15,640,081股股票(股票代码:601020)(第一次拍卖)的公告》《上海市第二中级人民法院关于华钰矿业20,191,531股股票(股票代码:601020)(第一次拍卖)的公告》《上海市第二中级人民法院关于华钰矿业21,851,415股股票(股票代码:
601020)(第一次拍卖)的公告》,对上述57,683,027股股权进行司法拍卖,并以附件形式附有《执行裁定书》((2020)沪02执391号之一)扫描件。
上海市第二中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业57,683,027股股份(占华钰矿业总股本10.4%)属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第十四项规定的重大事件,华钰矿业应按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第一款规定立即披露。经查,华钰矿业未立即履行信息披露义务。
2.道衡投资未主动告知上市公司董事会,未配合上市公司履行信息披露义务上海市第二中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业57,683,027股股份(占华钰矿业总股本10.4%)属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条第一款、第四十六条第二款第二项规定的应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务的事件。
华钰矿业于2020年10月9日、11月2日、11月3日、11月13日多次向道衡投资发送询问函,询问内容包含司法拍卖事项,道衡投资未回复。直至2020年12月30日,道衡投资向华钰矿业报送《关于股份被司法拍卖的告知函》。经查,道衡投资未主动告知上市公司董事会、未配合上市公司履行信息披露义务。
(二) 北京市第三中级人民法院司法拍卖情况1.华钰矿业未立即披露发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件2021年2月4日,北京市第三中级人民法院分3笔在北京市第三中级人民法院司法拍卖网络平台发布拍卖公告《北京市第三中级人民法院关于西藏道衡投资有限公司持有的华钰矿业(证券代码601020)10,000,000股股票(一)(第一次拍卖)的公告》《北京市第三中级人民法院关于西藏道衡投资有限公司持有的华钰矿业(证券代码601020) 10,000,000股股票(二)(第一次拍卖）的公告》《北京市第三中级人民法院关于西藏道衡投资有限公司持有的华钰矿业(证券代码601020)10,000,000股股票(三)(第一次拍卖)的公告》,对道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份进行公开拍卖,占华钰矿业总股本5.4%。
北京市第三中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份(占华钰矿业总股本5.4%),属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第十四项规定的重大事件,华钰矿业应按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第一款规定立即披露。经查,华钰矿业未立即履行信息披露义务。
2.道衡投资未主动告知上市公司董事会,未配合上市公司履行信息披露义务北京市第三中级人民法院拍卖道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份(占华钰矿业总股本5.4%) ,属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条第一款、第四十六条第二款第二项规定的应当主动告知上市公司董事会并配合上市公司履行信息披露义务的事件。经查,道衡投资未能在股权被司法拍卖后,配合上市公司履行信息披露义务。
处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款、第三款,2019年《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:(一)对道衡投资责令改正,给予警告,并处以250万元罚款；(二)对华钰矿业责令改正,给予警告,并处以180万元罚款；(三)对刘建军给予警告,并处以140万元罚款；对刘桂英给予警告,并处以50万元罚款；对徐建华给予警告,并处以25万元罚款；对孙艳春处以60万元罚款；对邢建军给予警告,并处以5万元罚款。
