大东南 股票索赔
时效届满 · 不再征集违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入2017-04-27虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2019-05-11揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案由 绍兴市中级人民法院 管辖。
发行人：浙江大东南股份有限公司；注册地址：浙江省诸暨市城西工业区。浙江省高院通知：住所地在绍兴的案件由绍兴市中级人民法院管辖。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2019-12-10 原文 PDF
经查明，大东南股份涉嫌违法的事实如下：
一、大东南股份未按期披露定期报告
因大东南股份存在资金占用和违规担保问题且限期无法解决，中汇会计师事务所（以下简称“中汇所”）最终出具了无法表示意见的审计报告，并将审计报告送达大东南股份。黄飞刚考虑到非标审计报告的不良影响，且认为能够解决资金占用和违规担保问题，决定延期披露2018年年度报告。
2019年6月28日，大东南股份披露了2018年年度报告及2019年一季度报告。
二、大东南股份存在资金被占用未如实披露行为
大东南集团有限公司(以下简称“大东南集团”)系大东南股份控股股东。诸暨万能包装有限公司（以下简称“诸暨万能”）系大东南集团全资子公司，宁波大东南万象科技有限公司（以下简称“宁波万象”)系大东南股份全资子公司。
大东南集团和诸暨万能在2016-2018年间频繁、大量非经营性占用大东南股份和宁波万象资金。其中，2016年发生资金占用52笔，累计占用金额931,725,129.35元，期末占用余额262,688,745.28元；2017年发生资金占用120笔，累计占用金额1,103,660,751.54元,期末占用余额226,788,000元；2018年发生资金占用103笔, 累计占用金额665,049,313元,期末占用余额680,948,715.73元。截至2019年6月26日,占用资金及其利息已归还。上述关联方资金往来未按照关联交易履行临时披露义务,亦未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定期报告中如实披露。
三、大东南股份存在对外担保未如实披露行为
2016年至2018年期间，大东南股份及其全资子公司宁波万象为控股股东及其关联方提供担保，未经股东大会审议，未按规定履行临时披露义务，亦未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定期报告中如实披露。具体情况如下：
（一）2017年11月，大东南股份与德清厚道泰富管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“厚道泰富”）签署保证合同，为大东南集团向厚道泰富1亿元的借款追加连带责任保证。黄飞刚知悉担保事项，并以保证人法定代表人身份在保证合同签署页盖章。
（二）大东南股份、宁波万象分别于2017年11月15日、2018年2月1日与宁波厚道信尚投资合伙企业（有限合伙)（以下简称“厚道信尚”)签署保证合同，为大东南集团向厚道信尚2400万元借款提供连带责任保证。黄飞刚、黄剑鹏知悉担保事项，并分别以保证人法定代表人身份在保证合同签署页签字或盖章。
（三）2018年2月1日，大东南股份、宁波万象与宁波厚道信知投资合伙企业（有限合伙)（以下简称“厚道信知”）签署保证合同，为大东南集团向厚道信知3600万元借款提供连带责任保证。黄飞刚、黄剑鹏知悉担保事项，并分别以保证人法定代表人身份在保证合同签署页签字。
（四）2018年6月，诸暨大东南纸包装有限公司（大东南集团全资子公司)与农行诸暨市支行签署借款合同，借款金额3000万元，丰球集团有限公司（以下简称“丰球集团”)提供连带责任保证担保。大东南股份、黄飞刚、彭莉丽为丰球集团提供反担保。
（五）2018年7月，大东南集团与农行诸暨市支行签署借款合同，借款金额2840万元，丰球集团提供连带责任保证担保。大东南股份、黄飞刚、彭莉丽为丰球集团提供反担保。
（六）大东南集团与朱红卫分别于2016年11月30日、2017年1月7日签署协议书，分别向朱红卫借款2500万元、1000万元，协议书的保证人签字盖章部分有宁波万象盖章和黄剑鹏签字。2018年5月31日，黄剑鹏在上述协议书上注明同意保证期间延长至2018年9月30日止。2018年8月15日、2018年12月31日，宁波万象向朱红卫各出具了关于延长担保期限的函一份。
（七）2018年3月22日，大东南股份、黄水寿、黄飞刚、黄生祥与大连金玛商城企业集团有限公司（以下简称“大连金玛”)签署《关于大连金玛集团与大东南集团借款的保证合同》，为同日大东南集团与大连金玛签署的借款合同项下的主债权提供连带责任担保。
（八）2017年1月10日，大东南股份、黄飞刚个人分别与宁波精诚星源贸易有限公司（以下简称“精诚星源”)签署最高额保证合同,为大东南集团与精诚星源签署的《框架买卖合同》提供连带责任担保，黄飞刚在保证合同上签字。
(九)2018年1月18日，大东南集团与李骁特签署借款合同，借款金额2200万元，大东南股份提供连带责任保证担保。黄飞刚以保证人法定代表人身份在保证合同签署页盖章。
(十)大东南集团与陈茶英签署了最高额6000万元的循环借款协议，借款期间自2017年8月21日起至2018年8月20日，大东南股份承担连带担保责任，大东南股份和黄飞刚签章。
四、大东南股份存在共同借款未如实披露行为
2017年至2018年期间，大东南股份及其子公司与控股股东及其关联方存在共同借款行为，未按规定履行临时披露义务，也未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定期报告中如实披露。具体情况如下：
(一)2018年4月3日，大东南股份、大东南集团、诸暨万能作为共同借款人与来兴贤签署最高额保证借款合同和借据，借款金额1000万元，黄水寿、黄飞刚、彭莉丽作为保证人在合同上签字。
(二)大东南股份、大东南集团、诸暨万能作为共同借款人与杨永兴签署最高额保证借款合同，借款期间自2017年11月8日起至2018年5月7日，借款金额2000万元，黄水寿、黄飞刚、彭莉丽在合同上签字。
(三)大东南股份、杭州大东南高科包装有限公司（大东南股份全资子公司)、浙江大东南万象科技有限公司（大东南股份全资子公司)、大东南集团作为共同借款人与毛科珂签署最高额保证借款合同和借据，借款期间自2017年11月17日起至2018年11月16日，借款金额2000万元，黄水寿、黄飞刚、史武军在合同上签字。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：浙江证监局《行政处罚决定书》〔2020〕5号，2020-05-19 查看原文
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、大东南股份未按期披露定期报告大东南股份未在2018会计年度结束之日起四个月内，按规定报送2018年年度报告，并予公告；未在2019会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2019年第一季度报告。迟至2019年6月28日，大东南股份披露了2018年年度报告及2019年第一季度报告。
二、大东南股份存在资金被占用未如实披露行为大东南集团有限公司（以下简称“大东南集团”）系大东南股份控股股东。诸暨万能包装有限公司（以下简称“诸暨万能”）系大东南集团全资子公司，宁波大东南万象科技有限公司（以下简称“宁波万象”）系大东南股份全资子公司。大东南集团和诸暨万能在2016-2018年间频繁、大量非经营性占用大东南股份和宁波万象资金。其中，2016年发生资金占用52笔，累计占用金额931,725,129.35元，期末占用余额262,688,745.28元；2017年发生资金占用120笔，累计占用金额1,103,660,751.54元，期末占用余额226,788,000元；2018年发生资金占用103笔，累计占用金额665,049,313元，期末占用余额680,948,715.73元。截至2019年6月26日，占用资金及其利息已归还。上述关联方资金往来未按照关联交易履行临时披露义务，亦未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定期报告中如实披露。
三、大东南股份存在对外担保未如实披露行为2016年至2018年期间，大东南股份及其全资子公司宁波万象为控股股东及其关联方提供担保，未经股东大会审议，未按规定履行临时披露义务，亦未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定期报告中如实披露。具体情况如下：（一）2017年11月，大东南股份与德清厚道泰富管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“厚道泰富”）签署保证合同，为大东南集团向厚道泰富1亿元的借款追加连带责任保证。黄飞刚以保证人法定代表人身份在保证合同签署页盖章。
（二）大东南股份、宁波万象分别于2017年11月15日、2018年2月1日与宁波厚道信尚投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厚道信尚”）签署保证合同，为大东南集团向厚道信尚2400万元借款提供连带责任保证。黄飞刚、黄剑鹏分别以保证人法定代表人身份在保证合同签署页签字或盖章。
（三）2018年2月1日，大东南股份、宁波万象与宁波厚道信知投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厚道信知”）签署保证合同，为大东南集团向厚道信知3600万元借款提供连带责任保证。黄飞刚、黄剑鹏分别以保证人法定代表人身份在保证合同签署页签字。
（四）2018年6月，诸暨大东南纸包装有限公司（大东南集团全资子公司）与中国农业银行诸暨市支行签署借款合同，借款金额3000万元，丰球集团有限公司（以下简称“丰球集团”）提供连带责任保证担保。大东南股份、黄飞刚、彭莉丽为丰球集团提供反担保。
（五）2018年7月，大东南集团与中国农业银行诸暨市支行签署借款合同，借款金额2840万元，丰球集团提供连带责任保证担保。大东南股份、黄飞刚、彭莉丽为丰球集团提供反担保。
（六）大东南集团与朱某卫分别于2016年11月30日、2017年1月7日签署协议书，分别向朱某卫借款2500万元、1000万元，协议书的保证人盖章签字部分有宁波万象盖章和黄剑鹏签字。2018年5月31日，黄剑鹏在上述协议书上注明同意保证期间延长至2018年9月30日止。2018年8月15日、2018年12月31日，宁波万象向朱某卫各出具了关于延长担保期限的函一份。
（七）2018年3月22日，大东南股份、黄水寿、黄飞刚、黄某祥与大连金玛商城企业集团有限公司（以下简称“大连金玛”）签署《关于大连金玛集团与大东南集团借款的保证合同》，为同日大东南集团与大连金玛签署的借款合同项下的主债权提供连带责任担保。
（八）2017年1月10日，大东南股份、黄飞刚分别与宁波精诚星源贸易有限公司（以下简称“精诚星源”）签署最高额保证合同，为大东南集团与精诚星源签署的《框架买卖合同》提供连带责任担保，黄飞刚在保证合同上签字。
（九）2018年1月18日，大东南集团与李某特签署借款合同，借款金额2200万元，大东南股份提供连带责任保证担保。黄飞刚以保证人法定代表人身份在保证合同签署页盖章。
（十）大东南集团与陈某英签署了最高额6000万元的循环借款协议，借款期间自2017年8月21日起至2018年8月20日，大东南股份承担连带担保责任，大东南股份和黄飞刚签章。
四、大东南股份存在共同借款未如实披露行为2017年至2018年期间，大东南股份及其子公司与控股股东及其关联方存在共同借款行为，未按规定履行临时披露义务，也未在2017年年报、2018年半年报等定期报告中如实披露。具体情况如下：（一）2018年4月3日，大东南股份、大东南集团、诸暨万能作为共同借款人与来某贤签署最高额保证借款合同和借据，借款金额1000万元，黄水寿、黄飞刚、彭莉丽作为保证人在合同上签字。
（二）大东南股份、大东南集团、诸暨万能作为共同借款人与杨某兴签署最高额保证借款合同，借款期间自2017年11月8日起至2018年5月7日，借款金额2000万元，黄水寿、黄飞刚、彭莉丽在合同上签字。
（三）大东南股份、杭州大东南高科包装有限公司（大东南股份全资子公司）、浙江大东南万象科技有限公司（大东南股份全资子公司）、大东南集团作为共同借款人与毛某珂签署最高额保证借款合同和借据，借款期间自2017年11月17日起至2018年11月16日，借款金额2000万元，黄水寿、黄飞刚、史武军在合同上签字。
处罚决定
依据2005年《证券法》第一百九十三条第三款的规定，我局决定：对黄水寿给予警告，并处以60万元罚款。
