ST深天 股票索赔
时效届满 · 不再征集违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入2022-01-01虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2023-04-29揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案由 深圳市中级人民法院 管辖。
发行人：深圳市天地(集团)股份有限公司；注册地址：深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路8号松坪山东物商业大楼1001。发行人住所地在深圳（计划单列市或经济特区），由深圳市中级人民法院管辖。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2023-08-30 原文 PDF
关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2024-08-05 原文 PDF
经查明，深天地涉嫌存在以下违法事实:
一、未按规定披露担保事项
深圳市天地宝创新材料有限公司(以下简称天地宝创)为深天地全资子公司深圳市天地新材料有限公司的全资子公司。2021年4月22日，在深天地实际控制人林宏润的安排下，天地宝创以其1.28亿元银行定期存单为广州市同鑫贸易有限公司(以下简称广州同鑫)的1.25亿元银行贷款提供质押担保。上述贷款最终用于偿还林宏润关联公司的借款。2021年10月21日，广州同鑫上述银行贷款到期，林宏润安排过桥资金以“还旧借新”方式续贷，并再次以天地宝创1.28亿元定额存单提供质押担保。2021年12月29日，林宏润安排过桥资金归还贷款，解除上述质押担保。上述两次对外担保事项均未按照要求履行审批程序。
上述两次担保涉及金额分别占公司最近一期经审计净资产的21.37%、20.63%。2021年上半年，深天地对外担保涉及金额1.25亿元，占《2021年半年度报告》净资产的20.16%。2021年度，深天地对外担保涉及金额累计2.5亿元，占深天地《2021年年度报告》净资产的44.72%。
二、未按规定披露非经营性资金往来的关联交易
2021年12月，为归还解除上述2021年10月质押担保所用的过桥资金，林宏润指使相关人员，以支付投资款名义转出深天地控股公司资金1.25亿元，占深天地最近一期经审计净资产的20.63%。为掩饰非经营性占用资金情况，林宏润指使相关人员制作、签署了无商业实质的对外投资会议纪要、投资合同、付款审批单等文件。
此后，林宏润多次安排过桥资金短暂归还占用资金以应对审计或检查，在归还次日或数日内以支付采购预付款名义再次转出，并指使相关人员制作、签署无商业实质的采购合同、付款审批单等文件。相关情况如下:2022年4月至5月、2022年7月、2023年1月，林宏润指使相关人员，分别转出深天地及其控股公司资金1.266亿元、1.27亿元、1.37亿元，分别占深天地最近一期经审计净资产的22.65%、22.72%、24.51%。2023年5月至7月，林宏润指使相关人员，三次转出深天地控股公司资金1.37亿元，占深天地最近一期经审计净资产的55.02%。上述公司实际控制人非经营性占用资金行为，构成关联交易。其中，2021年度累计发生额1.25亿元、期末余额1.25亿元，占深天地《2021年年度报告》净资产的22.36%;2022年上半年累计发生额2.536亿元、期末余额为零，发生额占深天地《2022年半年度报告》净资产的52.18%。截至2024年4月30日，资金占用余额为1.37亿元，占公司最近一期经审计净资产的685%。
深天地未按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第一款、第二款第三项的规定，及时披露上述事项;未按照《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕16号)第三十二条、第三十三条、第三十九条第四项、第四十条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕15号)第四十五条第一款、第四十六条、第五十四条第四项、第五十五条第二项的规定，在《2021年半年度报告》《2021年年度报告》披露上述相关担保事项，在《2021年年度报告》《2022年半年度报告》披露上述资金占用及关联交易情况。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：深圳证监局《行政处罚决定书》〔2024〕27号，2024-12-27 查看原文
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、未按规定披露担保事项深圳市天地宝创新材料有限公司（以下简称天地宝创）为深天地全资子公司深圳市天地新材料有限公司的全资子公司。2021年4月22日，在深天地实际控制人林宏润的安排下，天地宝创以其1.28亿元银行定期存单为广州市同鑫贸易有限公司（以下简称广州同鑫）的1.25亿元银行贷款提供质押担保。上述贷款最终用于偿还林宏润关联公司的借款。2021年10月21日，广州同鑫上述银行贷款到期，林宏润安排过桥资金以“还旧借新”方式续贷，并再次以天地宝创1.28亿元定期存单提供质押担保。2021年12月29日，林宏润安排过桥资金归还贷款，解除上述质押担保。上述两次对外担保事项均未按照要求履行审批程序。上述两次担保涉及金额分别占公司最近一期经审计净资产的21.37%、20.63%。2021年上半年，深天地对外担保涉及金额1.25亿元，占《2021年半年度报告》净资产的20.16%。2021年度，深天地对外担保涉及金额累计2.5亿元，占深天地《2021年年度报告》净资产的44.72%。
二、未按规定披露非经营性资金往来的关联交易2021年12月，为归还解除上述2021年10月质押担保所用的过桥资金，林宏润指使相关人员，以支付投资款名义转出深天地控股公司资金1.25亿元，占深天地最近一期经审计净资产的20.63%。为掩饰非经营性占用资金情况，林宏润指使相关人员制作、签署了无商业实质的对外投资会议纪要、投资合同、付款审批单等文件。此后，林宏润多次安排过桥资金短暂归还占用资金以应对审计或检查，在归还次日或数日内以支付采购预付款名义再次转出，并指使相关人员制作、签署无商业实质的采购合同、付款审批单等文件。相关情况如下：2022年4月至5月、2022年7月、2023年1月，林宏润指使相关人员，分别转出深天地及其控股公司资金1.266亿元、1.27亿元、1.37亿元，分别占深天地最近一期经审计净资产的22.65%、22.72%、24.51%。2023年5月至7月，林宏润指使相关人员，三次转出深天地控股公司资金1.37亿元，占深天地最近一期经审计净资产的55.02%。上述公司实际控制人非经营性占用资金行为，构成关联交易。其中，2021年度累计发生额1.25亿元、期末余额1.25亿元，占深天地《2021年年度报告》净资产的22.36%；2022年上半年累计发生额2.536亿元、期末余额为零，发生额占深天地《2022年半年度报告》净资产的52.18%。截至2024年4月30日，资金占用余额为1.37亿元，占公司最近一期经审计净资产的685%。深天地未按照《证券法》第八十条第一款、第二款第三项的规定，及时披露上述事项；未按照《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十二条、第三十三条、第三十九条第四项、第四十条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕15号）第四十五条第一款、第四十六条、第五十四条第四项、第五十五条第二项的规定，在《2021年半年度报告》《2021年年度报告》披露上述相关担保事项，在《2021年年度报告》《2022年半年度报告》披露上述资金占用及关联交易情况。
处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我局决定：
一、对深圳市天地（集团）股份有限公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；
二、对林宏润给予警告，并处以750万元罚款，其中作为公司实际控制人罚款480万元，作为直接负责的主管人员罚款270万元；
三、对吴汉雄给予警告，并处以90万元罚款；
四、对林剑锐给予警告，并处以80万元罚款；
五、对林思存给予警告，并处以70万元罚款。
