浩物股份 股票索赔
已行政处罚违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入2011-04-27虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有揭露日揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案预计由 成渝金融法院 管辖。
发行人：四川浩物机电股份有限公司；注册地址：四川省内江市市中区汉渝大道1558号。发行人住所地在四川省内，成都由成渝金融法院管辖，其他地市需核对四川省高院的管辖安排。
该省份另有其他中级人民法院可管辖此类案件的安排，具体以省高级人民法院的指定和实际受理法院为准。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
立案告知书公告
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2011-12-31 原文 PDF
关于收到中国证监会成都稽查局调查通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2011年12月30日，本公司收到中国证券监督管理委员会成都稽查局调查通知书（成稽调查通字11008号），现将有关内容公告如下：
因公司涉嫌违反证券相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
公司董事会将根据相关工作的进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
四川方向光电股份有限公司董事会二0一一年十二月三十一日
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：监管机关，2013-02-22 查看原文
经查明，方向光电存在以下违法事实：
2009年10月15日，方向光电子公司鸿翔机械与成都沐和投资管理有限公司（以下简称“成都沐和”）签署《股权转让协议》，约定鸿翔机械将其控制的金鸿曲轴100%股权转让给成都沐和。2009年12月2日，金鸿曲轴完成了工商变更登记。
以上股权转让事项，方向光电未及时履行信息披露义务，也未在2009年年度报告、2010年中期报告中予以披露。方向光电2010年年度报告披露了鸿翔机械于2010年5月31日将其子公司金鸿曲轴转让给成都沐和的情况，所披露的时间与实际转让时间不符，存在虚假记载。
鸿翔机械将金鸿曲轴股权转让给成都沐和后，仍实际控制金鸿曲轴。根据《企业会计准则》的相关规定，方向光电应将金鸿曲轴的财务数据纳入合并财务报表的合并范围，但方向光电在2010年年度报告中，并未将金鸿曲轴2010年6月至12月的财务数据纳入合并范围，造成方向光电当期营业收入少计2432.22万元，存在重大遗漏。
方向光电未按规定披露信息、所披露的信息存在虚假记载和重大遗漏的行为，违反了《证券法》第六十三条、六十七条、六十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述违法行为。
对于方向光电的上述行为，时任方向光电董事长李凯是直接负责的主管人员，原副总经理田斌、监事范群华、原财务总监钟家惠是其他直接责任人员。
二、对相关人员的处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，中国证监会决定：
1、对李凯给予警告，并处以3万元罚款；
2、对田斌、范群华、钟家惠给予警告。
三、公司的整改措施
上述事项发生后，公司董事会及时制订了整改措施并于2011年10月12日收回了金鸿曲轴股权，避免了公司资产损失，并已及时履行了信息披露义务。2011年12月31日，公司完成了破产重整工作，引入了重组方-天津市浩物机电汽车贸易有限公司，并于2012年3月28日完成了董事会、监事会的换届改选工作。公司现任董事、监事、高级管理人员将以本案为戒，认真学习有关法律法规，不断提高规范运作意识，完善公司治理、强化内部控制体系建设，并按要求规范做好信息披露工作，杜绝此类违规事件再次发生。
四、备查文件
中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2013]5号)特此公告。
四川浩物机电股份有限公司董事会二〇一三年二月二十二日
