毕鲁信、宁波东力股份有限公司等证券虚假陈述责任纠纷一审民事判决书

裁判文书全文

浙江省宁波市中级人民法院

民事判决书

（2022）浙02民初601号

当事人信息

原告毕鲁信（出生日期、住址略）。被告宁波东力股份有限公司，住所地浙江省宁波市江北区银海路1号。

法定代表人：宋济隆，该公司董事长。宋济隆（出生日期、住址略）。案由证券虚假陈述责任纠纷立案时间二〇二二年四月二十二日开庭时间二〇二二年六月十五日适用程序普通程序示范判决（2021）浙02民初453号

诉讼请求

诉讼请求毕鲁信提起诉讼请求：一、判令宁波东力股份有限公司（以下简称东力公司）向原告支付因虚假陈述引起的赔偿款1242元；二、判令宋济隆对原告的上述损失承担连带赔偿责任；三、本案诉讼费由两被告共同负担。

法院认定事实

1.东力公司虚假陈述的实施日为2018年4月26日，揭露日为2018年7月5日，基准日为2018年7月31日，基准价为4.726元；2.原告毕鲁信实施日前持有东力公司股票数量为1000股，揭露日股票余额为500股，2018年5月4日买入东力公司股票为其“第一笔有效买入”，原告买入东力公司股票均价为7.19元。

裁判要旨

1.原告的投资决定与被告东力公司的虚假陈述之间是否存在交易因果关系。根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《虚假陈述若干规定》）第十一条规定，投资者在虚假陈述实施日之后至揭露日之前买入东力公司股票，在揭露日之后继续持有东力公司股票造成损失的，结合本案已查明事实，应认定原告的投资决定与被告东力公司的虚假陈述之间存在交易因果关系。

2.对原告因买卖东力公司股票所遭受的损失与被告东力公司的虚假陈述行为之间是否存在损失因果关系。根据《虚假陈述若干规定》第三十一条规定，存在损失因果关系。

3.原告损失赔偿金额应由投资差额损失、佣金损失（费率0.0003）和印花税损失（税率0.001）组成，综合考虑证券市场的风险等其他因素的影响，本院酌定被告东力公司赔偿原告投资损失247元。

4.根据《中华人民共和国证券法》（2014年修正）第六十九条，《虚假陈述若干规定》第十四条规定，被告宋济隆时任被告东力公司董事长，其对重组完成后被告东力公司和深圳市年富供应链有限公司负有全面管理和领导职责，其未勤勉尽责，在2017年年度报告和2018年第一季度报告上签字，保证“公司2017年年度报告、2018年一季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏”，其对财报等信息披露文件中虚假陈述的形成、发布存在过失，故对于原告的损失，被告宋济隆应与被告东力公司承担连带赔偿责任。

裁判依据及判决主文

依照《中华人民共和国证券法》（2014年修正）第六十九条，《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第一条、第四条、第五条、第七条、第八条、第十一条、第十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十一条、第三十五条之规定，判决如下：一、被告宁波东力股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告毕鲁信支付赔偿款247元；二、被告宋济隆对上述款项承担连带赔偿责任；三、驳回原告毕鲁信的其他诉讼请求。

如被告未按照本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息（加倍部分债务利息=债务人尚未清偿的生效法律文书确定的除一般债务利息之外的金钱债务×日万分之一点七五×迟延履行期间）。本案案件受理费50元，由原告毕鲁信负担40元，被告宁波东力股份有限公司负担10元。

上诉权利告知

如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。

审判长 蔡惠娜

审判员 莫爱萍

审判员 张颖璐

二○二二年十月十日

法官助理 王舒蒙

书记员 周维珍