天奇股份 股票索赔
时效届满 · 不再征集违法违规类型依据下方处罚文书“查明的违法事实”归类，具体认定以文书原文为准。
索赔条件-买卖区间
- ① 买入2015-04-15虚假陈述实施日及之后买入该股票
- ② 持有2017-04-28揭露日的前一个交易日收盘时仍持有
- ③ 卖出或继续持有揭露日之后卖出或继续持有，并因此遭受损失
揭露日当天及之后买入的，通常不在索赔范围内。
本案已有行政处罚文书，其中查明的违法事实是认定虚假陈述的重要依据。实施日、揭露日的最终认定，以及责任认定、损失计算和系统风险扣除，均以监管机关正式认定和法院最终裁判为准。
管辖法院
本案预计由 南京市中级人民法院 管辖。
发行人：天奇自动化工程股份有限公司；注册地址：江苏省无锡市惠山区洛社镇洛藕路288号。发行人住所地在江苏省，由南京市中级人民法院管辖；省高院另有指定的，以指定为准。
该省份另有其他中级人民法院可管辖此类案件的安排，具体以省高级人民法院的指定和实际受理法院为准。
依据法释〔2022〕2号第三条：证券虚假陈述侵权民事赔偿案件，由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖；省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况，确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院，报最高人民法院备案。发行人变更注册地址的，管辖法院随之变化。查看司法解释全文 →
行政处罚事先告知书：拟认定的违法事实
已作出处罚决定，此为事先告知阶段文书，点击展开
来源：上市公司公告（巨潮资讯网），2019-08-12 原文 PDF
经查明，你们存在以下违法事实：
一、黄伟兴作为天奇股份实际控制人以借用他人名义认购资管计划劣后级份额的方式
认购天奇股份非公开发行股份2012年11月29日，证监会核准天奇股份非公开发行股票申请，批复有效期6个月。
2012年12月，天奇股份启动非公开发行股票程序。2013年4月，经中间人张泽宇联系，黄伟兴与浙江省发展资产经营公司（以下简称“浙江发展”）议定由浙江发展出资454,000,000元参与认购公司非公开发行股份，具体模式为以资管计划认购非公开发行股份，其中浙江发展认购资管计划的优先级，享受固定年化收益；由张泽宇、黄斌负责寻找资产管理公司和劣后级投资人。为保证天奇股份此次非公开发行成功，通过黄斌和费新毅多方沟通联络，黄伟兴借用杭炎峰名义认购财通基金定增21号资产管理计划（以下简称“财通基金定增21号”）劣后级份额，认购金额10,900,000元；借用王平名义认购汇添富定增双喜富牛1号资产管理计划（以下简称“汇添富定增双喜富牛1号”）资产管理计划劣后级份额，认购金额12,100,000元；借用华旻烨名义认购天弘基金定增1号资产管理计划（以下简称“天弘基金定增1号”）劣后级份额，认购金额18,000,000元。
黄伟兴为上述行为的主要决策人，黄斌、费新毅为主要执行人，购买相关资产管理计划劣后级份额的资金来自黄伟兴实际控制账户及关联人账户。
二、黄伟兴实际控制财通基金定增21号等3只资管计划的情况2014年7月10日至9月12日期间，财通基金定增21号陆续减持所持全部天奇股份股票，合计减持12,800,000股，占天奇股份已发行股份的3.99%。
2014年7月15日至8月24日期间，汇添富定增双喜富牛1号陆续减持所持全部天奇股份股票，合计减持12,800,000股，占天奇股份已发行股份的3.99%。
2015年1月28日至3月2日期间，天弘基金定增1号陆续减持所持全部天奇股份股票，合计减持16,000,000股，占天奇股份已发行股份的4.98%。
上述减持行为由黄伟兴决策，并交代黄斌具体落实。具体交易方式、交易价格和卖出时间由黄伟兴一方决定，再通过张泽宇通知蒯慧超和浙江发展向资产管理人下达交易指令。上述资管计划减持采取二级市场直接挂单交易和大宗交易两种交易方式，大宗交易的对手方为黄伟兴一方居间促成。
三、天奇股份2014年年报未如实记载黄伟兴通过天弘基金定增1号控制天奇股份的情况2014年年末，天弘基金定增1号持有天奇股份股票16,000,000股。黄伟兴作为天奇股份的实际控制人，未将其通过天弘基金定增1号控制天奇股份16,000,000股股份的情况告知公司。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容和格式（2014年修订）》（以下简称《信息披露内容与格式准则第2号》）第四十条的规定，“如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理权限（包括公司股份表决权的行使等），涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例，信托或资产管理费用，信托资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件，以及其他特别条款。”天奇股份2014年年报未按照《信息披露内容与格式准则第2号 》第四十条的要求，如实披露天奇股份实际控制人黄伟兴通过天弘基金定增1号控制天奇股份16,000,000股股份的情况，未如实披露天弘基金定增1号的主要内容，包括天弘基金定增1号资产管理的具体方式，管理权限（包括公司股份表决权的行使等），涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例，资产管理费用，资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件等相关内容，违反了《证券法》第六十三条和第六十六条的规定，天奇股份2014年年报存在重大遗漏。
行政处罚决定书：查明的违法事实
来源：江苏证监局《行政处罚决定书》〔2019〕2号，2019-08-16 查看原文
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、黄伟兴作为天奇股份实际控制人以借用他人名义认购资产管理计划劣后级份额的
方式认购天奇股份非公开发行股份2012年11月29日，中国证券监督管理委员会核准天奇股份非公开发行股票申请，批复有效期6个月。2012年12月，天奇股份启动非公开发行股票程序。2013年4月，经中间人张某宇联系，黄伟兴与浙江省发展资产经营公司（以下简称浙江发展）议定由浙江发展出资454,000,000元参与认购天奇股份非公开发行股份，具体模式为以资产管理计划认购非公开发行股份，其中浙江发展认购资产管理计划的优先级，享有固定年化收益；由张某宇、黄斌负责寻找资产管理公司和劣后级投资人。为保证天奇股份此次非公开发行成功，通过黄斌和费新毅多方沟通联络，黄伟兴借用杭某峰名义认购财通基金定增21号资产管理计划（以下简称财通基金定增21号）劣后级份额，认购金额10,900,000元；借用王某名义认购汇添富定增双喜添富牛1号资产管理计划（以下简称汇添富定增双喜添富牛1号）资产管理计划劣后级份额，认购金额12,100,000元；借用华某烨名义认购天弘基金定增1号资产管理计划（以下简称天弘基金定增1号）劣后级份额，认购金额18,000,000元。
黄伟兴为上述行为的主要决策人，黄斌、费新毅为主要执行人，购买相关资产管理计划劣后级份额的资金来自黄伟兴实际控制账户及关联人账户。
二、黄伟兴实际控制财通基金定增21号等3只资产管理计划的情况2014年7月10日至9月12日期间，财通基金定增21号陆续减持所持全部天奇股份股票，合计减持12,800,000股，占天奇股份已发行股份的3.99%。
2014年7月15日至8月24日期间，汇添富定增双喜添富牛1号陆续减持所持全部天奇股份股票，合计减持12,800,000股，占天奇股份已发行股份的3.99%。
2015年1月28日至3月2日期间，天弘基金定增1号陆续减持所持全部天奇股份股票，合计减持16,000,000股，占天奇股份已发行股份的4.98%。
上述减持行为由黄伟兴决策，并交代黄斌具体落实。具体交易方式、交易价格和卖出时间由黄伟兴一方决定，再通过张某宇通知蒯某超和浙江发展向资产管理人下达交易指令。上述资产管理计划减持采取二级市场直接挂单交易和大宗交易两种方式，大宗交易的对手方为黄伟兴一方居间促成。
三、天奇股份2014年年报未如实记载黄伟兴通过天弘基金定增1号控制天奇股份的情况2014年年末，天弘基金定增1号持有天奇股份股票16,000,000股。黄伟兴作为天奇股份的实际控制人，未将其通过天弘基金定增1号控制天奇股份16,000,000股股份的情况告知天奇股份。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2014年修订）》（以下简称《信息披露内容与格式准则第2号》）第四十条规定，“如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理权限（包括公司股份表决权的行使等），涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例，信托或资产管理费用，信托资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件，以及其他特别条款”。天奇股份2014年年报未按照上述规定，如实披露天奇股份实际控制人黄伟兴通过天弘基金定增1号控制天奇股份16,000,000股股份的情况，未如实披露天弘基金定增1号的主要内容，包括天弘基金定增1号资产管理的具体方式，管理权限（包括公司股份表决权的行使等），涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例，资产管理费用，资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件等相关内容，天奇股份2014年年报存在重大遗漏。
处罚决定
综上，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局依据《证券法》第一百九十三条的规定，决定：
一、对天奇股份给予警告，并处以40万元罚款；
二、对黄伟兴给予警告，并处以20万元罚款；
三、对黄斌、费新毅给予警告，并分别处以10万元罚款。
