上周15只股票被立案、被处罚、被判赔，你的票在不在里面？丨股票索赔周报·第1期

这是股票索赔周报的第1期。每周我们把上一周因为信息披露问题被立案、被处罚、被判赔的股票整理成一张名单，逐只写清楚发生了什么，以及按目前的公开材料，哪些投资者可能符合索赔条件。第1期统计2026年9月19日至27日，从第2期起固定按周六到周五统计。

中国证券监督管理委员会大楼

这一周有三件事值得先说。第一，罚单扎堆：9月19日一天，就有三特索道、*ST岭南、ST交昂、傲农生物4家公司披露了行政处罚决定书。第二，有"回头客"：ST交昂在2023年已经被上海证监局罚过一次，这是第二轮；贵天成3在2024年12月也被贵州证监局处罚过，本周又收到新的事先告知书。第三，锦州港的投资者不用着急自己起诉——它的特别代表人诉讼已经在沈阳中院审理，权利人范围内的股民默认就是原告。

9月19日至27日被立案、被处罚、被判赔的15只股票

*ST九鼎（600053）。公司9月18日收到证监会立案告知书，原因写得很具体：对2023年至2024年的存货及投资性房地产核算不准确，涉嫌信息披露违法违规。立案刚开始，实施日还定不下来，所以索赔区间暂时给不出，我们会继续跟进。

京城股份（600860）。这次被立案的不是京城股份本身，而是它的控股子公司、当年的重组标的青岛北洋天青。证监会认为，北洋天青涉嫌在重组过程中提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。类案里，欢瑞世纪、中安科都是重组标的出了问题，上市公司被判赔偿。按照目前的公开材料判断，2020年12月30日至2026年9月18日期间买入京城股份股票，并在2026年9月18日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。京城股份本身目前没有被立案或处罚，最终以监管认定和法院裁判为准。

ST椰岛（600238）。这家"保健酒第一股"9月21日晚间公告，收到证监会立案告知书，涉嫌信息披露违法违规，公告没有写具体事项。按照目前的公开材料判断，2021年3月24日至2026年9月21日期间买入ST椰岛股票，并在2026年9月21日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

川大智胜（002253）。今年6月刚撤销退市风险警示，9月22日又收到立案告知书，同样是涉嫌信息披露违法违规，没有写具体事项。按照目前的公开材料判断，2026年4月28日至2026年9月22日期间买入川大智胜股票，并在2026年9月22日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。这里的起始日是按2025年年报披露日暂定的，等事先告知书列明违法事实后还要再核对。

事先告知书是"拟处罚"，公司还可以陈述、申辩、要求听证，最终以正式决定书为准。这两份告知书里都出现了同一家公司——银河天成集团。

R银河1（400173，原银河生物）。广西证监局查明，2017年5月和7月，控股股东银河集团组织银河生物及其子公司为相关方的银行贷款提供担保，金额共16亿元，占当期净资产的78.66%，却没有经过董事会、股东会审议，2017年至2022年的年报也都没有披露，构成重大遗漏。拟对公司罚450万元，对控股股东银河天成集团罚600万元。公司违规行为多且退市进入老三板，其索赔条件对交易时间点有极严格的区分，且部分案件因揭露日认定问题曾出现过较高比例的驳回或撤诉，实施日和揭露日争议较大，索赔区间暂时给不出，我们会继续跟进。

贵天成3（400238，原天成控股）。贵州证监局拟对公司罚600万元、对银河天成集团罚700万元、对陈磊罚100万元，公告没有写具体违法事实。这家公司在2024年12月已经被贵州证监局处罚过一次。索赔区间同样暂时给不出，我们会继续跟进。

三特索道（002159）。2019年到2022年，时任实控人艾路明多次要求公司把钱转给间接控股股东当代集团，形成资金占用，其中2021年发生额19.04亿元，占净资产的131.67%，公司既没有及时披露，年报里也没写。湖北证监局综合决定：公司罚1050万元，艾路明罚1100万元并终身禁入证券市场。需要提醒的是，这笔资金占用在2022年4月30日回函时已经披露，2023年8月8日公司又公告了立案；按这两个可能的揭露日测算，三年诉讼时效已经在2025年4月30日或2026年8月8日届满。这是按公开信息做的测算，是否另有中断事由，以法院认定为准。

*ST岭南（002717）。2021年，原实控人尹洪卫安排公司通过供应商把5.44亿元划走，大部分流进他控制或指定的账户，还用虚构苗木采购来掩盖，导致2021年年报虚增收入1180.23万元、虚减利润总额7527.50万元，年报既有虚假记载也有重大遗漏。广东证监局综合决定：公司罚800万元，尹洪卫罚1400万元并禁入证券市场10年。按照目前的公开材料判断，2022年4月30日至2025年4月28日期间买入*ST岭南股票，并在2025年4月28日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

ST交昂（600530）。这是本周唯一第二次被罚的公司。上海证监局认定，公司在2023年的会计差错更正里补提减值准备依据不足，虚减2021年利润总额2350万元；到了2024年年报又把这2350万元冲回，虚增2024年利润总额，两次都构成虚假记载。公司被罚400万元，时任董事长嵇敏罚100万元。按照目前的公开材料判断，2025年4月29日至2025年7月11日期间买入ST交昂股票，并在2025年7月11日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

傲农生物（603363）。福建证监局认定，公司2024年6月至2025年2月先后5次披露新增诉讼、仲裁，其中206笔没有按规定及时披露，关联交易也没有按规定披露，对公司罚250万元。按照目前的公开材料判断，2024年6月18日至2026年4月22日期间买入傲农生物股票，并在2026年4月22日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

上科5（400301，原*ST沪科600608，上海宽频科技）。上海证监局认定，公司把以贸易为名、实为资金融通的业务确认为营业收入，2023年虚增营业收入2490.55万元，占当期营收的14.56%，2024年虚增360.46万元，2023年、2024年年报存在虚假记载。公司罚400万元，另有5名责任人被罚。按照目前的公开材料判断，2024年4月30日至2025年12月12日期间买入上科5（原*ST沪科）股票，并在2025年12月12日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

*ST利达（603828）。2020年到2022年，公司以劳务或工程预付款的名义把钱转给控股股东和实控人顾益明，形成资金占用，年报没有如实披露。江苏证监局对公司罚900万元，顾益明罚1620万元并禁入证券市场5年。按照目前的公开材料判断，2021年4月28日至2026年3月16日期间买入*ST利达股票，并在2026年3月16日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

从这几张罚单还能看出一个规律：从事先告知书到正式决定书要等多久，关键看有没有听证。傲农生物、*ST利达的当事人都没有要求听证，17天就拿到了决定书；ST交昂开了一次听证会，用了49天；*ST岭南用了108天；三特索道5名当事人都要求听证、开了两场，足足等了173天。已经收到事先告知书的股票，可以用这个区间大致估计决定书什么时候来。

审计机构被罚，意味着投资者起诉时可以考虑把会计师事务所一并列为被告，是否担责、担多少，以法院判决为准。

*ST沐邦（603398）。江西证监局认定，大华会计师事务所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责，没收业务收入120万元并罚款360万元，两名签字会计师各罚30万元；因伪造、篡改、毁损审计工作底稿，大华所另被处罚。沐邦高科本身已在今年3月被江西证监局处罚。按照目前的公开材料判断，2024年2月1日至2025年4月29日期间买入*ST沐邦股票，并在2025年4月29日收盘时持股，之后卖出，或者继续持有并产生损失的投资者，符合索赔条件。

锦州港A3（400280，原锦州港600190）。辽宁证监局认定，大华所在锦州港年报审计中未勤勉尽责，没收业务收入128.30万元并罚款384.91万元，两名签字会计师各罚40万元。锦州港已在2025年7月因重大违法强制退市，2026年2月26日锦州中院裁定受理重整。更重要的是，锦州港案是特别代表人诉讼：按沈阳中院公告的权利人范围，2019年4月17日至2023年11月10日期间以公开竞价方式买入锦州港股票（A股600190、B股900952），并在2023年11月11日仍持有的投资者，属于权利人范围，未声明退出的默认就是原告，不需要另外起诉。公司在重整中，赔偿款按重整计划清偿，以法院和管理人的最终安排为准。

航天动力（600343）。9月23日公告，西安中院对112名投资者的案件作出一审判决，判赔541.43万元（含诉讼费）；加上此前一批，两批一审判赔合计超过2100万元。需要说明的是，按揭露日2022年8月13日测算，这个案子的诉讼时效已在2025年8月届满，新起诉将面临时效抗辩；已经起诉的投资者，案件继续按法院程序推进。

名单外的股票，可以用上方「索赔一点通」小程序自助查询索赔区间。本文根据公司公告和证监会及派出机构文书整理，违法违规事实以证监会认定为准，三日一价以法院判决为准；文中的索赔区间是按目前公开材料作出的判断，是否符合条件还要结合个人的交易记录，最终以法院认定为准。