汇金股份（300368）对刘某超的行政处罚决定书（2024-05-10）

文书全文

当事人：刘某超，女，198X年X月出生，时任河北汇金集团股份有限公司（以下简称汇金股份或公司）董事会秘书，住址：河北省邯郸市复兴区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对汇金股份信息披露违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。根据本案其他当事人郭某凯、魏某生、杨某宪的申请，我局于2024年4月19日举行听证会，听取本案其他当事人的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，汇金股份存在以下违法事实：2022年8月17日，汇金股份收到邯郸市永年区监察委员会对公司时任董事、总经理郭某凯实施留置的《留置通知书》。2023年6月，汇金股份主动向我局供述郭某凯被留置情况，并于6月15日在《关于深圳证券交易所2022年年报问询函回复的公告》（公告编号：2023-051号）中披露该事项。

上述违法事实，有询问笔录、公司公告等证据证明。汇金股份的上述行为，违反《证券法》第七十八条第一款和第八十条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。

根据《证券法》第八十二条第三款的规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。刘某超作为汇金股份时任董事会秘书，是汇金股份上述违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款，我局决定：对刘某超给予警告，并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。

当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。中国证券监督管理委员会河北监管局2024年5月10日